14/09/2026 13:53
《中國監管》中證協：加大對投行、債券交易等內部檢查力度
《經濟通通訊社14日專訊》據《證券時報》今日報道，從相關渠道獲悉，中證協正就修訂《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》(下稱《細則》)向行業徵求意見。
《細則》完善了廉潔從業監督機制。一是明確協同監督機制。要求證券經營機構指定專門部門牽頭負責廉潔從業情況的監督，建立健全與紀檢監察、合規、風控、審計、財務、人力等部門的信息共享、聯合檢查、整改督辦等工作機制，充分發揮監督合力。二是加強內部監督。鼓勵建立健全廉潔從業風險和違規事項內部報告機制，發現違規行為的及時整改並追究相應責任，保護內部報告人合法權益。三是要求加大對投資銀行、債券交易、經紀等重點業務領域和營銷活動等關鍵環節的內部檢查力度。
另外，《細則》適應了業務發展的新變化，新增數字化業務有關規定。針對業務活動中數字化應用逐步深入，引導證券經營機構強化技術應用中的廉潔風險防控，禁止利用算法設計、參數配置、功能設置或違規使用系統權限等方式輸送或謀取不正當利益。(jq)
《細則》完善了廉潔從業監督機制。一是明確協同監督機制。要求證券經營機構指定專門部門牽頭負責廉潔從業情況的監督，建立健全與紀檢監察、合規、風控、審計、財務、人力等部門的信息共享、聯合檢查、整改督辦等工作機制，充分發揮監督合力。二是加強內部監督。鼓勵建立健全廉潔從業風險和違規事項內部報告機制，發現違規行為的及時整改並追究相應責任，保護內部報告人合法權益。三是要求加大對投資銀行、債券交易、經紀等重點業務領域和營銷活動等關鍵環節的內部檢查力度。
另外，《細則》適應了業務發展的新變化，新增數字化業務有關規定。針對業務活動中數字化應用逐步深入，引導證券經營機構強化技術應用中的廉潔風險防控，禁止利用算法設計、參數配置、功能設置或違規使用系統權限等方式輸送或謀取不正當利益。(jq)